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新三板交易权限可线上开通 开户热潮或在首批精选层企业诞生后涌现

2020-01-06 06:14  来源:中国证券报

    1月3日晚间,中国结算官网发布《关于优化全国股转系统账户标识有关业务的通知》(下称《通知》),明确券商可以为投资者线上办理“全国股转系统账户标识”新增业务,自2020年1月13日起可以为投资者办理“全国股转系统账户标识”取消业务。

    对于允许投资者线上开通权限,业内人士均认为,这将很大程度方便投资者参与交易,但考虑到对个人投资者资产计算认定存一定困难,目前这一政策落地还需在技术上有所突破。

    有券商人士指出,考虑到对新三板熟悉程度,目前外部投资者对开户或持观望状态,入场速度或低于预期,其大概率会选择在第一批精选层企业诞生并进行公开发行之际,再行入场。

    开通交易权限无需跑腿

    根据《通知》,为做好全国股转系统账户标识管理,中国结算和全国股转PK网投app对全国股转系统账户标识业务进行了优化,主要表现在以下几个方面:

    除了临柜方式外,证券PK网投app可以采取见证、网上方式为自然人办理“全国股转系统账户标识”新增业务;可以采取见证方式为普通机构投资者办理“全国股转系统账户标识”新增业务。

    不再参与新三板业务的自然人或机构投资者,应主动向券商申请取消“全国股转系统账户标识”和股转系统使用信息,或直接申请注销相关账户。

    证券PK网投app应当在柜面系统对全国股转系统账户业务的办理方式进行标识,区分临柜、见证、网上等办理方式。

    中国结算表示,即日起证券PK网投app可以为投资者非现场办理“全国股转系统账户标识”新增业务,自2020年1月13日起,证券PK网投app可以为投资者办理“全国股转系统账户标识”取消业务。

    对投资者而言,在申请办理“全国股转系统账户标识”新增或取消业务时,需提交包括《证券账户开立申请表》、有效身份证明文件原件及复印件、《指南》总则规定的经办人授权证明材料等材料。

    此前,全国股转PK网投app推出的新三板相关业务规则中明确表示,投资者可以通过线上方式开通新三板交易权限,此次中国结算下发通知,无疑将助推上述改革措施进一步落地。

    北京南山投资创始人周运南告诉中证君:“此前新三板开户,都必须投资者亲自到证券营业部临柜才能办理。中国结算新规出来后,可以见证开户和网上开户,方便投资者便捷快速办理,提高了开户效率,同时也是向A股开户待遇看齐。”

    开户潮或涌现

    就中证君了解到的情况而言,目前投资者通过券商线上开通新三板权限存在一大难题,即不同券商对个人投资者的资产计算和认定存在一定困难。

    在投资者准入门槛上,2019年12月27日推出的新三板《投资者适当性办法》明确,个人投资者基础层、创新层、精选层的投资门槛分别为200万元、150万元、100万元,较以往500万元门槛大幅下调,但口径由原来的PK网投app资产调回了证券资产。

    对投资者而言,线上开户时若投资者的资产通过单一券商托管,券商对其是否符合准入条件认定则相对便利;若涉及跨券商托管资产情况,线上认定存在不小困难。

    财达证券投资银行总部上海部总经理金振东对中证君表示,投资者门槛下调,具备开户能力的投资者数量较此前标准下肯定会增加不少,因此允许线上开通相关权限确实更为便捷;涉及资产认定,由于不同券商之间对同一投资者不同账户名下资产情况并不通气,因此还是应该考虑能否在中国结算层面设置一定机制,便于券商准确认定开户投资者是否真正符合准入要求。

    新三板近期市场交投明显回暖,新三板做市指数近两个月来持续反弹。截至1月4日收盘,做市指数报953.71点,正向收复1000点基准点发起冲击。

    安信证券新三板研究负责人诸海滨认为,《投资者适当性办法》自发布之日起实施,新三板增量资金或将短期内迅速增加,测算精选层个人投资者或增至140万户左右。

    但金振东认为,新三板降门槛后,个人投资者开户入场的速度可能没有预期的快。“与从业人员相比,多数外部的个人投资者可能还没有关注到这个市场,对市场还需要一个认识和熟悉的过程。在第一批精选层企业出来进行公开发行前后,那个时候投资者开户量可能会大一些,一些新的投资人会入场。”

    作为专注新三板六年的投资人,周运南提示,机会与风险永远并存,作为资本新生事物,新三板投资风险很高。“希望投资者们在决定入场前,合理评估自身的风险承受能力和投资决策水平。艺高胆大者可以亲自进场,有资金但能力不足的可以购买新三板的私募基金,资金量少又想参与的,可以购买投资新三板的公募基金。”

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